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投资经理夸大资产价值及底细交易 Visium资管支付

来自:未知   发布者:0716zhan.com   发表于:2018-08-21 21:07   点击:

  跟讯网消息 据外媒报道,近日,SEC公布对对冲基金咨询公司Visium Asset Management两名投资组合经理夸大产品价值、虚报回报率的诉讼。目前,公司及其CFO(首席财务官)已解决相关诉讼。

  据SEC诉讼称,Visium两名投资组合经理错误打算了其对冲基金持有证券的价值、虚报了回报率,增加了总资产净值,使投资者支付了约315万美元的超额费用。此外,Visium投资组合经理提前获知美国食品药物管理局(FDA)批准两项仿制药物申请的内部消息,并交易相关股票借此牟利。

nbsp;nbsp;nbsp; 据理解,该交易信息来自一位曾在FDA任职、现担当Visium收费参谋处。同时,Visium另一名收费顾问,曾任职医疗保险跟医疗补助服务中心(CMS)员工,也曾利用内部新闻获利。

nbsp;nbsp;nbsp; 此前2016年6月,SEC曾向Plaford和Lumiere以及前FDA官员等人的不当行为提出诉讼。

  SEC指出,Visium的CFO Steven Ku未能公道地监督两名投资组合经理Christopher Plaford和Stefan Lumiere对资产进行误报,且未能提醒其不当行为。

  “对非法举动,征询公司高管必须采用必要的公平措施监管其员工违反证券法的相干行动,”SEC纽约地区办事处一位负责人说。“在此案中,Visium的两位投资组合经理错报资产价值及底细交易,其CFO监管失察,未采取适当举措。”

  对此,Visium和Ku均不否定或否认相关考核结果。Visium和Ku同意辨别支付超过470万美元及10万美元罚款,其中Ku被暂停从事证券业务1年。

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